понедельник, 16 декабря 2013 г.

Экономические циклы

Спад — это когда приходится затягивать пояс. Кризис — когда нет уже и штанов.©
Борис Панкин


Экономический цикл – периодические колебания уровней занятости, производства и цен. В структуре цикла выделяют высшую (пик) и низшую точки активности и находящиеся между ними фазы спада (рецессии) и подъема (экспансии). Экономические циклы отличаются друг от друга по продолжительности и интенсивности.
Современной науке известны более 380 типов цикличности.
Основные типы циклов:
1. Промышленный или деловой цикл, продолжительностью 7–12 лет. Колебания основаны на периодичности инвестиционного процесса, инициирующего колебания в ВВП, ценах, занятости.
2. Циклы Китчина или циклы запасов, продолжительностью 2–4 года. Колебания основаны на изменении величины запасов.
3. «Строительные циклы» или циклы Кузнеца (20–25 лет). Связаны с периодом обновления зданий, сооружений, основных фондов и жилья.
4. Долговременные колебания с периодом в 50 лет. Циклы Кондратьева. В основе колебаний – технические нововведения.
5. Колебания в демографической среде. Демографические ямы и др.
(Ниже - подробней)

В макроэкономике отсутствует интегральная теория экономического цикла, и экономисты различных направлений концентрируют свое внимание на разных причинах цикличности.

Основные точки зрения на причины цикличности:
1. Нововведение. Технические новшества оказывают большое влияние на инвестиции и потребительские расходы, следовательно, на производство, занятость и уровень цен. Крупные нововведения появляются нерегулярно, способствуя нестабильности экономической активности.
2. Объясняют циклы чисто монетарным явлением. Чрезмерное количество денег в обращении вызывает информационный бум, разрушающий экономику; нехватка денег ускоряет падение производства и рост безработицы.
3. Экономические циклы – следствие воздействия на экономическую систему так называемых импульсов или шоков, нарушающих экономическое равновесие и вызывающих ответные колебания: шоки предложения, обусловленные технологическими сдвигами, колебаниями мировых цен на сырье и т.д.; шоки спроса, обусловленные колебаниями обменного курса, ставки ссудного процента; изменениями в инвестиционных и потребительских расходах и т.д.
4. Кейнс считал основным источником импульсов, вызывающих экономические колебания, инвестиционные расходы, которым в силу определенного «предпринимательского чутья» к риску свойственна неустойчивость. В результате происходят сдвиги в совокупном спросе, следовательно, и в совокупном предложении. Зависимость прироста национального дохода от прироста инвестиций отражает мультипликатор. Мультипликатор увеличивается в том случае, когда потребители склонны использовать прирост их доходов для наращивания потребления. Мультипликатор уменьшается, если усиливается склонность потребителей к накоплению сбережений. Таким образом, склонность к сбережениям влечет за собой ограниченность спроса, что ослабляет стимулы предпринимателей к вложению в производство своих капиталов.
5. Модель мультипликатора-акселератора. Акселератор показывает зависимость прироста инвестиций от прироста национального дохода. Каждый прирост дохода вызывает больший в процентном отношении прирост инвестиций. Эффект акселератора выражается в том, что инвестиции испытывают воздействие не самого объема выпуска, а его колебаний.

Особенности экономического кризиса в России:
1. Беспрецедентный спад производства. ВВП в 2002 г. составлял 60 % от 1992 г.
2. Длительность спада (10 лет) близка к срокам службы активной части основных фондов. Итог – разрушение производственного потенциала, деградация экономики.
3. Системный кризис, связанный с трансформацией системы экономических, политических, социальных, международных отношений.
4. «Специфический экономический кризис», т.е. кризис, возникший не в прямой связи с циклическим развитием рыночной экономики.

Фазы цикла

В структуре цикла выделяют 4 стадии (или фазы):

Подъем. В фазе подъема национальный доход растет от года к году, безработица сокращается до естественного уровня, инвестиции и размер реального капитала растут, но этот рост замедляется. Также из-за повышенного потребительского и инвестиционного спроса увеличиваются цены и ставка процента.

Бум (пик). Фаза подъема заканчивается бумом, при котором существуют сверхвысокая занятость и перегрузка мощностей, уровень цен, ставка зарплаты и ставка процента очень высокие. Инвестиции в производство почти не осуществляются из-за высокой стоимости привлечения ресурсов.

Спад. Производство и занятость сокращаются. Из-за снижения спроса падают цены на товары и услуги. Инвестиции становятся отрицательными, потому что на данной стадии цикла фирмы не только не осуществляют новых капиталовложений, но наблюдается рост простаивающих мощностей. Многие фирмы терпят убытки или становятся банкротами.

Дно спада (кризис). Темпы спада замедляются и на данном этапе стабилизируются. Падение производства и рост безработицы достигают своих максимальных значений. Цены минимальны. Выжили только самые сильные фирмы. Накапливается потенциал для будущего роста — при низких ставках процента объем инвестиций возрастает. Переход в стадию подъема происходит через некоторый промежуток времени, тогда, когда инвестиции начинают приносить отдачу.

Фазу спада в экономике называют также фазой кризиса и депрессии. Эта стадия имеет особенное значение для экономики, поскольку после кризиса происходит обновление состава предприятий, выживают наиболее сильные и эффективные фирмы, появляются новые изобретения и открываются новые экономические возможности. Однако кризис является и большим социальным потрясением — люди теряют работу, сокращаются их доходы, снижается уровень жизни населения. Поэтому предотвращение или смягчение кризисов — одна из важнейших задач государства.

Особенности циклического развития:
- С развитием национальных экономик и усилением международной взаимозависимости кризисы из локальных (национальных) превращаются в мировые.
- Сокращается промежуток времени между кризисами, т.е. уменьшается период циклических колебаний.
- К закономерностям циклического развития экономики добавляется фактор случайности.
- Системные (или трансформационные) кризисы не вписываются в общепринятую схему цикла. Как правило, они вызываются институциональными преобразованиями, происходящими не только в экономической, но и других сферах общественной жизни.

Основные типы циклов

Экономисты различают три типа экономических циклов в зависимости от их продолжительности:
– краткосрочные экономические циклы;
– среднесрочные экономические циклы;
– долгосрочные экономические циклы.
Краткосрочные циклы принято называть циклами Китчина, посвятившего этой проблеме свою работу в 1923 году. Джозеф Китчин связывал продолжительность цикла, которую он принимал равной трем годам и четырем месяцам, с колебаниями мировых запасов золота. Однако в настоящее время подобное объяснение причин краткосрочного цикла может удовлетворить очень немногих.
Большинство современных экономистов, поддерживающих идею существования краткосрочных экономических циклов, склонно рассматривать их лишь как неотъемлемую часть общей циклической системы, основу которой составляют среднесрочные экономические циклы, получившие название циклов Жюглара, по имени французского экономиста, исследовавшего экономические колебания во второй половине XIX века.
Климент Жюглар рассматривал экономический цикл как закономерное явление, причины которого кроются в сфере денежного обращения, точнее, кредита. Кризис – основную фазу цикла – Жюглар оценивал как оздоровляющий фактор, ведущий к общему снижению цен и ликвидации предприятий, созданных для удовлетворения искусственно разросшегося спроса.
К. Жюглар считал, что повторение всех экономических процессов, вызванных банковской деятельностью, происходит каждые десять лет. Продолжительность цикла Жюглара совпадает с продолжительностью циклов, основную причину которых некоторые экономисты видели в сроках физического износа активной части основных производственных фондов.
К. Маркс был одним из первых экономистов, который начал уделять проблеме циклического развития пристальное внимание. Он выделял четыре фазы, последовательно сменяющие друг друга: кризис, депрессия, оживление и подъем. Следует отметить, что марксистская экономическая школа исследовала исключительно промышленный цикл протяженностью 10–12 лет.
Следует упомянуть и о так называемых строительных циклах, или циклах С. Кузнеца (американского экономиста). С. Кузнец считал, что колебательные процессы (длительность цикла 1520 лет) связаны с периодическим обновлением жилищ и определенных типов производственных сооружений.
Ученые, исследовавшие проблему среднесрочных экономических циклов, обратили внимание на то, что изменение спроса на готовую продукцию влечет за собой, как правило, значительно возрастающий спрос на средства производства.
Дж. М. Кларк, активно изучавший проблему экономических циклов, полагал, что возрастание спроса на предметы потребления порождают цепную реакцию, ведущую к многократному увеличению спроса на оборудование и машины. Эта закономерность, являвшаяся, по мнению Дж. М. Кларка, ключевым моментом процесса циклического развития, была определена им как принцип акселерации (эффект акселератора).
Принцип акселерации в той или иной степени рассматривался всеми экономистами, изучавшими экономический цикл. Но в оценке значения принципа акселерации и в вопросе о его реальном проявлении были и остаются существенные разногласия. П. Самуэльсон считает, что акселерация обладает двухсторонним действием. Она вызывает неустойчивость, когда каждый предприниматель поступает в высшей степени рационалистически.
П. Самуэльсон полагает, что принцип акселерации в сочетании с мультипликатором порождает кумулятивную дефляционную (или инфляционную) спираль.
В целом эффект акселератора рассматривается как неотъемлемый элемент экономических колебаний, порождаемый нестабильностью экономики и порождающий эту нестабильность.
Тенденция к размыванию фаз промышленных циклов, участившемуся их несовпадению в различных странах и регионах в совокупности с тенденцией нарастания сложностей развития рыночной экономики, вызванных структурными кризисами, заставили ученых искать новые причины столь сложных экономических явлений.
Наряду с краткосрочными и среднесрочными экономическими циклами существуют экономические циклы продолжительностью около 48 – 55 лет. Концепция больших экономических циклов была разработана в России профессором Николаем Дмитриевичем Кондратьевым.
НД. Кондратьев объяснял существование больших экономических циклов тем, что длительность функционирования различных созданных хозяйственных благ неодинакова. Равным образом для их создания требуется различное время и различные средства. Как правило, наиболее длительный период функционирования имеют мосты, дороги, здания и другая инфраструктура. Они же требуют и наибольшего времени и наибольших аккумулированных капиталов для их создания. Отсюда необходимо введение понятия о различных видах равновесия применительно к различным периодам времени.
Большие циклы можно рассматривать как нарушение и восстановление экономического равновесия длительного периода. Основная причина их лежит в механизме накопления, аккумуляции и рассеяния капитала, достаточного для создания новых элементов инфраструктуры. Однако действие этой основной причины усиливается действием вторичных факторов.
Исследования и выводы Н Д. Кондратьева основывались на эмпирическом анализе большого числа экономических показателей различных стран на довольно длительных промежутках времени, охватывавших 100–150 лет. Среди этих показателей ученый использовал индексы цен, государственные долговые бумаги, номинальную заработную плату, показатели внешнеторгового оборота, добычи угля, золота, производства свинца, чугуна и др.
Математическая методика исследования, применявшаяся НД. Кондратьевым, была не лишена недостатков и подвергалась справедливой критике со стороны его оппонентов. Но все возражения касались лишь точной периодизации циклов, а не их существования. Н.Д. Кондратьев понимал необходимость вероятностного подхода при исследовании статистических рядов экономических показателей. В своей статье "Большие циклы конъюнктуры" он писал, что считать доказанным наличие таких циклов нельзя, но вероятность их существования велика.
Начало подъема («повышательная волна») совпадает с моментом, когда накопление достигает такого состояния, при котором становится возможным рентабельное инвестирование капитала для создания новых основных производственных фондов (массовое внедрение в производство новых технологий, вовлечение новых стран в мировое хозяйство, изменение объемов добычи золота). При этом общая картина подъема описывается Н.Д. Кондратьевым следующим образом: внедрение технических нововведений идет параллельно с расширением инвестиционного процесса, который, в свою очередь, стимулирует производство и спрос.
Понижение темпа экономической жизни («понижательная волна»), вызванное накапливающейся совокупностью экономических факторов отрицательного характера, в свою очередь, обусловливает усиление поисков в области создания совершенной техники и сосредоточение капитала в руках промышленно-финансовых групп. Все это создает предпосылки для нового подъема, и он повторяется вновь, хотя и на новой ступени развития производительных сил.
В соответствии с концепцией Н.Д. Кондратьева, начало подъема в новом большом экономическом цикле приходилось на середину 40-х гг., а следующего – на середину 90-х гг.
Н.Д. Кондратьев в своей работе «Длинные волны конъюнктуры» пишет, что волнообразные движения представляют собой процесс отклонения от состояний равновесия, к которым стремится капиталистическая экономика. Он ставит вопрос о существовании нескольких равновесных состояний, а отсюда и о возможности нескольких колебательных движений. Н.Д. Кондратьев исследует всю совокупность волнообразных движений при капитализме и предлагает разрабатывать общую теорию колебаний.
Согласно Н.Д. Кондратьеву, существует три вида равновесных состояний:
1) равновесие «первого порядка» – между обычным рыночным спросом и предложением. Отклонения от него рождают краткосрочные колебания периодом 3–3,5 года, то есть циклы в товарных запасах.
2) равновесие «второго порядка», достигаемое в процессе формирования цен производства путем межотраслевого перелива капитала, вкладываемого главным образом в оборудование.
Отклонения от этого равновесия и его восстановление Н.Д. Кондратьев связывает с циклами средней продолжительности.
3) равновесие «третьего порядка» касается «основных материальных благ»: промышленных зданий, инфраструктурных сооружений, а также квалифицированной рабочей силы, обслуживающей данный технический способ производства. Запас основных капитальных благ должен находиться в равновесии со всеми факторами, определяющими существующий технический способ производства, со сложившейся отраслевой структурой производства, существующей сырьевой базой и источниками энергии, ценами, занятостью и общественными институтами, состоянием кредитно-денежной системы. Периодически это равновесие также нарушается и возникает необходимость создания нового запаса «основных капитальных благ», которые бы отвечали содержанию складывающегося нового технического способа производства. По Н.Д. Кондратьеву, такое обновление «основных капитальных благ», отражающее движение научно-технического прогресса, происходит не плавно, а толчками и является материальной основой больших циклов конъюнктуры. Обновление и расширение «основных капитальных благ», происходящее во время повышательной фазы длинного цикла, радикально изменяют и перераспределяют производительные силы общества. Для этого требуются огромные ресурсы в натуральной и денежной форме. Они могут существовать только в том случае, если были накоплены в предшествующей фазе, когда сберегалось больше, чем инвестировалось.
В фазе подъема постоянный рост цен и заработной платы порождал у населения тенденцию больше расходовать, в период спада, наоборот, падают цены и заработная плата. Первое ведет к стремлению сберегать, а второе – к снижению покупательной способности. Аккумуляция средств происходит также за счет падения инвестиций в период общего спада, когда прибыли становятся низкими и возрастает риск банкротства.
Можно заметить, что такие явления имели место в капиталистической экономике в 80-х годах, когда наблюдался отлив капиталов из производственной сферы в сферу спекулятивных биржевых операций. Даже в нашей стране, несмотря на то, что говорить о капиталистической системе преждевременно и учитывая специфику политической ситуации и налоговой системы, можно, тем не менее, проследить подобную ситуацию.
Снижение товарных цен, по Н.Д. Кондратьеву, приводит к росту относительной стоимости золота. Возникает стремление увеличить его добычу. Появление дополнительного денежного металла способствует росту свободного ссудного капитала, и, когда его накапливается достаточное количество, рождается возможность новой радикальной перестройки хозяйства.
Основные элементы внутреннего эндогенного механизма длинного цикла, по Н.Д. Кондратьеву, таковы:
1. Капиталистическая экономика представляет собой движение вокруг нескольких уровней равновесия. Равновесие «основных капитальных благ» (производственная инфраструктура плюс квалифицированная рабочая сила) со всеми факторами хозяйственной и общественной жизни определяет данный технический способ производства. Когда это равновесие нарушается, возникает необходимость в создании нового запаса капитальных благ.
2. Обновление «основных капитальных благ» происходит не плавно, а толчками. Научно-технические изобретения и нововведения при этом играют решающую роль.
3. Продолжительность длинного цикла определяется средним сроком жизни производственных инфраструктурных сооружений, которые являются одним из основных элементов капитальных благ общества.
4. Все социальные процессы – войны, революции, миграции населения – результат преобразования экономического механизма.
5. Замена «основных капитальных благ» и выход из длительного спада требуют накопления ресурсов в натуральной и денежной формах. Когда это накопление достигает достаточной величины, возникает возможность радикальных инвестирований, которые выводят экономику на новый подъем.
Существуют и другие «теории длинных волн»:
– инновационные теории длинных волн (И. Шумпетер, С. Кузнец, Г. Менш, А. Клайнкнехт, Д. Ван Дайн);
– теории перенакопления в капитальном секторе (Джей Форрестер);
– теории, связанные рабочей силой (Кристофер Фримен);
– ценовые теории (Уолт Ростоу, Брайен Берри);
– теории, использующие интеграционный подход и монетарные концепции (Йос Дельбеке);
– социологические теории и циклы классовой борьбы (Карлотта Перес Перес, Иоганн Миллендорфер, Э. Скрепанти, М. Ольсен, С. Вибе);
– теория развития цивилизаций (Э. Тоффлер);
– теория военных циклов (Джошуа Гольдстайн).
Рассматривая различные концепции длинных волн, можно описать внутренний механизм циклических колебаний, состоящий в особом характере взаимодействия производительных сил и производственных отношений. Данный механизм включает многие компоненты экономической системы, которые порождают длинные волны технического прогресса и накопления капитала:
– инвестиции и капиталовложения;
– производительность живого труда;
– органическое строение капитала;
– норма прибавочной стоимости и норма прибыли;
– доходы и сбережения;
– спрос;
– потребление;
– занятость.
Данная группа переменных в каждый данный момент характеризует состояние экономики в целом.
Необходимо отметить, что в связи с существованием довольно широкого спектра циклических процессов в экономике формальные проявления стадий деловой активности не всегда могут быть адекватно идентифицированы определенному циклу.
Одновременное протекание циклов вызывает так называемый «эффект наложения», когда фаза кризиса одного цикла может быть в значительной степени смягчена за счет подъема, порожденного иным циклом, или же спад производства вследствие какого-либо кризиса может быть многократно усилен кризисом другим. «Эффект наложения» оказывает влияние на продолжительность отдельных фаз, стадий и циклов в целом, а потому на величину и знак «сальдо» каждого временного интервала, т. е. на темпы экономического роста в долгосрочной перспективе.
Любой экономический цикл объективно определяет лишь направление и потенциальную величину экономического развития в каждой фазе цикла, но количественная оценка реальных изменений может быть произведена лишь с учетом влияния параллельно текущих циклов.
Поскольку циклически развивается любое явление, то неизбежно, что циклы разных размеров – кратко-, средне– и долгосрочные – неизбежно накладываются друг на друга. Кроме того, на экономический цикл может накладываться социальный или экологический, которые могут влиять друг на друга как в положительную, так и в отрицательную стороны.

Комментариев нет:

Отправить комментарий